财联社9月16日讯(记者林坚)证券从业人员违规炒股再现严监管,北京证监局同日开出批量罚单。9月14日,北京证监局公布2则罚单,一波罚了人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现五大关注点其一是对寇玥等20人出具警示函,其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施,处罚事由均是上述证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。记者注意到,上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富,从业岗位多为一般证券业务或投资顾问,其中,寇玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、许思睿、季显明为中金公司员工;付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊、庄江斌等人则来自中金财富。除了炒股外,从业人员出借账户的违规情况同样遭严查。就在14日当…
时间:2024年09月16日 | 阅读:266